某上市公司面临严重财务困难,某收购人拟协议受让该公司大股东所持有的该公司35%的股份,同时提出了挽救公司的重组草案并取得该公司股东大会批准;该收购人亦承诺3年内不转让其在该上市公司中拥有的权益。该收购人向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。不考虑其他因素,该收购人应当提交的申请文件有(  )。 Ⅰ.该收购人关于二级市场交易情况的自查报告 Ⅱ.该收购人与该上市公司股东的股份转让协议 Ⅲ.有关的股权权属证明文件 Ⅳ.该收购人提出的重组方案 Ⅴ.法律意见书 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

题目类型: 单选题

题目内容

某上市公司面临严重财务困难,某收购人拟协议受让该公司大股东所持有的该公司35%的股份,同时提出了挽救公司的重组草案并取得该公司股东大会批准;该收购人亦承诺3年内不转让其在该上市公司中拥有的权益。该收购人向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。不考虑其他因素,该收购人应当提交的申请文件有(  )。 Ⅰ.该收购人关于二级市场交易情况的自查报告 Ⅱ.该收购人与该上市公司股东的股份转让协议 Ⅲ.有关的股权权属证明文件 Ⅳ.该收购人提出的重组方案 Ⅴ.法律意见书 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

题目选项

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案

E

题目解析

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号——豁免要约收购申请文件》,豁免要约收购的申请文件目录具体如下: 第一章 豁免申请 1-1 申请人关于豁免要约收购的申请报告 1-2 申请人关于二级市场交易情况的自查报告 1-3 申请人的承诺书(如有) 第二章 专业机构的专业意见 2-1 法律意见书 2-2 财务顾问报告(如需) 第三章 相关批准文件 3-1 国有资产管理部门批准文件(如涉及国有股) 3-2 外资管理部门的批准文件(如涉及外资收购) 3-3 银行业监管部门的批准文件(如涉及上市的银行及其他金融机构) 3-4上市公司董事会决议及股东大会决议(如涉及上市公司向收购人发行股份或者上市公司回购股份) 第四章 其他文件 4-1 股份转让协议(如为协议收购) 4-2 上市公司收购报告书或权益变动报告书(如涉及应当履行信息披露义务) 4-3 有关的股权权属证明文件 4-4 原控股股东及其关联方债务清偿方案(如涉及) 4-5 重组方案(如为挽救严重财务困难的公司而进行的收购) 4-6 法院判决书或裁决书(如涉及) 4-7 在合理期限内将持有一个上市公司已发行股份超过30%的部分向非关联方转让的解决方案(如申请人为银行或者证券公司) 4-8 申请人营业执照复印件 4-9 中国证监会要求报送的其他文件

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